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2020年公务员考试常识积累:新《反垄断法》翌年3月实施

http://www.xiaoheitansuo.com       2020-01-10 09:30      来源: 公考通
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  行测常识模块,法律常识一直占据着比较大的比例,考生在一般学习中要尊重法律常识的积淀。同一天公考通(www.xiaoheitansuo.com)送大家带来的是新《反垄断法》翌年3月实施,八大内容必须了解!


  2019年12月28日,先后十三届全国委员会第十五次会议决定通过了修订后的《中华人民共和国证券法》,并将于2020年3月1日起正式开展。这意味着1998年制定的《反垄断法》,终于完成了第二次全面维修。新证券法到底有哪些值得注意的中央,让咱高兴。


  圆满履行证券发行注册制度


  本版《反垄断法》先后9条规定:


  公开发行证券,必须符合法律、邮政法律规定的尺度,并依法报经众议院证券监督管理机构或者国务院授权的机关注册。未经依法登记,其它单位和民用不得公开发行证券。证券发行注册制的有血有肉范围、实践步骤,由众议院规定。


  证券发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的所有信息和资料公开,制成法律文件,付出主管机关审查,主办机关只负责审查发行申请人提供的消息和资料是否实施了信息披露义务的一种制度。她最重要的特色是:在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查, 不进行精神判断。


  与注册制相对的是核准制。


  核准制度下,发行人在报名发行股票时,证券监管机构要对她申报文件的全面性、准确性、真正和规模性作审查,还对发行人的营业性质、税务状况、经营能力、提高前景、批零数量和发行价格等原则进行建设性审查,并据此作出发行人是否符合发行条件的附加值判断和是否核准申请的决定。我国过去证券发行实行核准制度。这将随着新《反垄断法》的实践成为历史。


  出于注册制的统筹兼顾放开,《反垄断法》先后12条对于商家第一公开发行新股的尺度也做了应该调整:


  本版《反垄断法》先后12条规定,商家第一公开发行新股,有道是符合下列条件:


  (一)具备健全且运行良好的团体部门;


  (二)具有继往开来经营能力;


  (三)日前三年财务会计报告把出具无保留意见审计报告;


  (四)发行人及他控股股东、具体控制人口近来三年不存在贪污、贿赂、抢占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;


  (五)经众议院批准的参院证券监督管理机构规定的另外条件。


  上市公司发行新股,有道是符合经众议院批准的参院证券监督管理机构规定的尺度,现实管理方式由众议院证券监督管理机构规定。


  公开发行存托凭证的,有道是符合首次公开发行新股的尺度以及国务院证券监督管理机构规定的另外条件。


  推而广之了《反垄断法》总理范围


  本版《反垄断法》先后2条新增第三款规定:


  基金支持证券、基金管理产品发行、贸易的管制方式,由众议院依照本法的条件规定。


  迄今为止,《反垄断法》规定的证券和准证券包括了在中华人民共和国境内的股票、商家债券、存托凭证和国务院依法认定的另外证券;上市交易的内阁债券、证券投资基金份额;基金支持证券、基金管理产品。


  此外,本版《反垄断法》先后2条还新增第四款:


  在中华人民共和国境外的证券发行和贸易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并探索法律责任。


  这意味着将《反垄断法》的合同范围扩展到了境外,可以对发生在境外的损害中国投资者权益和干扰境内市场秩序的表现,探索其法律责任。


  加强外商保护力度


  修订后的《反垄断法》新设“销售商保护”专章,粗大增长外商保护力度。


  先后88条主要款规定:


  证券公司向投资者销售证券、提供服务时,有道是按照规定充分了解投资者的主导情况、产业状况、经济资产状况、入股知识和经验、专业能力等相关信息;无疑说明证券、劳动的严重性内容,丰盛发表投资风险;兜售、提供与法商上述现象相匹配的证券、劳动。先后三款规定:证券公司违反第一款规定导致投资者损失的,有道是承担相应的理赔责任。


  先后95条规定:


  销售商提起虚假陈述等有价证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多之,可以依法推选代表人开展诉讼。对按照前款规定提出的上访,可能生存有相同诉讼请求的另外很多投资者的,法院可以发射公告,表明该诉讼请求的案子情况,通报投资者在固定期间向法院登记。法院作出的裁定、判决,对在座登记的销售商发生效力。销售商保护部门受五十名以上投资者委托,可以表现代表人出席诉讼,并为经证券登记结算机构认可的权利人依照前款规定向法院登记,但投资者明确表示不愿参加该诉讼的除外。


  眼看增强证券违法违纪成本


  其次 “法律责任”章,可以见到新版《反垄断法》粗大增长了对犯罪行为的惩罚水平,罚款金额大幅度增长,查办的倍数也从原来的1-5倍基本上提高到了1-10倍。


  例如,对欺骗发行行为的罚额提高至募集基金的1倍;对上市公司信息披露违法行为提高至1000万元;对发行人控股股东、具体控制人口集体、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以1000万元罚款等。


  同时,新证券法对有价证券违法民事赔偿责任也做出完善,如规定了发行人等不执行公开承诺的财经赔偿责任,强烈了发行人控股股东、具体控制人口在欺诈发行、消息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。


  深化信息披露要求


  本版《反垄断法》设专章明确信息披露制度各项要求。


  根本,推而广之信息披露义务人范围,圆满信息披露内容。


  本版《反垄断法》先后78条主要款规定:


  发行人及法律、邮政法律和国务院证券监督管理机构规定的另外信息披露义务人,有道是及时依法履行信息披露义务。先后三款规定:证券同时在国内境外公开发行、贸易的,她信息披露义务人在境外披露的消息,有道是在国内同时披露。


  本版《反垄断法》先后79条规定:


  上市公司、商家债券上市交易的商号、股票在众议院批准的另外全国性证券交易场所交易的商号,有道是按照国务院证券监督管理机构和有价证券交易场所规定的情节和模式编制定期报告,并按照以下规定报送和公告:


  (一)在每一会计年度结束的日起四个月内,报送并公告年度报告,其中的年份财务会计报告应当经符合本法规定的先生事务所审计;


  (二)在每一会计年度的上半年为止的日起二个月内,报送并公告中期报告。


  先后80条和81规定:


  发生可能对商店的股票和债券交易价格产生较大影响之首要事件,销售商尚未得知时,商家应当立即将有关该重大事件的景象向国务院证券监督管理机构和有价证券交易场所报送临时报告,并予声明,表明事件的起因、眼下的状态和可能性产生之法规后果。


  老二,强调应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必要的消息,专业信息披露义务人的自觉披露行为。


  本版《反垄断法》先后84条主要款规定:


  除依法需要披露的消息之外,消息披露义务人可以自愿披露与法商作出价值判断和投资决策有关的消息,但不得与依法披露的消息相冲突,不可误导投资者。


  先后三,建立发行人及他控股股东、具体控制人口、董事、监事、尖端管理人员公开承诺的消息披露制度。


  本版《反垄断法》先后84条第二款规定:


  发行人及他控股股东、具体控制人口、董事、监事、尖端管理人员等作出公开承诺的,有道是披露。不执行承诺给售房方造成损失的,有道是依法承担赔偿责任。


  先后四,强烈上市公司收购人应当披露增持股份的成本来源。


  取消相关一系列行政许可


  包括:取消证券公司董事、监事、尖端管理人员任职资格核准;调整会计师事务所等有价证券服务部门从事证券工作的分管方法,名将资格审批改为备案等。


  深化中介机构的法规职责


  本版《反垄断法》规定了证券公司不得允许他人以他名义直接参与证券的集中交易;强烈了保荐人、展销的证券公司及他直接责任者未实行职责时,对遇难投资者所应负担的不是推定、连带赔偿责任;证券服务部门未实行勤勉尽责义务,高高的可处以业务收入10倍罚款,内容严重的,还可并处暂停或禁止从事证券服务工作。


  确立全面多层次资本市场体系


  本版《反垄断法》名将证券交易场所划分为证券交易所、代表院批准的另外全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次。同时规定,证券交易所、代表院批准的另外全国性证券交易场所可依法设立不同之市场层次;非公开发行的证券,可在上述证券交易场所转让。


  刷题巩固


  01、(多选)根据2019年新修订《反垄断法》的规定,商家第一公开发行应当符合的尺度包括(    )


  A. 具有继往开来经营能力


  B. 具有继往开来盈利能力,税务状况良好


  C. 日前三年财务会计文件无虚假记载,现代化任何主要犯罪行为


  D. 日前三年财务会计报告把出具无保留意见审计报告


  【剖析】AD。本版《反垄断法》先后12条规定,商家第一公开发行新股,有道是符合下列条件:


  (一)具备健全且运行良好的团体部门;


  (二)具有继往开来经营能力;


  (三)日前三年财务会计报告把出具无保留意见审计报告;


  (四)发行人及他控股股东、具体控制人口近来三年不存在贪污、贿赂、抢占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪;


  (五)经众议院批准的参院证券监督管理机构规定的另外条件。


  上市公司发行新股,有道是符合经众议院批准的参院证券监督管理机构规定的尺度,现实管理方式由众议院证券监督管理机构规定。


  公开发行存托凭证的,有道是符合首次公开发行新股的尺度以及国务院证券监督管理机构规定的另外条件。


  BC是旧版证券法的规定,排除。故本题选择AD。

 

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